فرض المنظم المالي في نيويورك غرامة قدرها 30 مليون دولار على قسم الكريبتو في Robinhood
أعلنت إدارة الخدمات المالية في نيويورك ، أو NYDFS ; عن غرامة قدرها 30 مليون دولار على ذراع العملات المشفرة لشركة Robinhood ; بسبب الانتهاكات المزعومة المتعلقة بقوانين مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني وحماية المستهلك.
في إعلان صدر يوم الثلاثاء ، قال المشرف على NYDFS ، أدريان هاريس ; إن Robinhood Crypto ستدفع غرامة قدرها 30 مليون دولار للولاية “بسبب الإخفاقات الكبيرة في مجالات قانون السرية المصرفية / التزامات مكافحة غسيل الأموال” وكذلك إخفاقات الأمن السيبراني التي يُزعم أنها انتهكت لوائح نيويورك. وفقًا لهاريس ، ستُطلب وحدة الكريبتو في Robinhood أيضًا تعيين مستشار مستقل لتقييم امتثال الشركة وجهود الإصلاح.
قال هاريس: “مع نمو أعمالها ; فشلت Robinhood Crypto في استثمار الموارد المناسبة والاهتمام لتطوير ثقافة الامتثال والحفاظ عليها”. “تخضع جميع شركات العملات الافتراضية المرخصة في ولاية نيويورك لنفس لوائح مكافحة غسيل الأموال وحماية المستهلك والأمن السيبراني مثل شركات الخدمات المالية التقليدية.”
وفقًا لأمر موافقة NYDFS ، أجرت الإدارة فحصًا لـ Robinhood Crypto بين يناير وسبتمبر 2019 ; زاعمة أنها “وجدت أوجه قصور خطيرة في وظيفة امتثال RHC عبر مناطق متعددة”. ثم بدأ NYDFS تحقيقًا في الإنفاذ ، ووجد أن ذراع الكريبتو لشركة Robinhood ينتهك جوانب من قانون السرية المصرفية ; أو BSA ، ولوائح مكافحة غسل الأموال ، أو AML.
نظام مراقبة المعاملات
من بين هذه الانتهاكات ادعاءات لم تنتقل شركة Robinhood Crypto إلى نظام مراقبة المعاملات بالحجم المناسب ; أو “تخصيص موارد كافية لمعالجة المخاطر بشكل مناسب”. بالإضافة إلى ذلك ، زعم المنظم المالي أن Robinhood فشلت “في الاحتفاظ برقم هاتف على موقعها على الويب لتلقي شكاوى العملاء” كجزء من اتفاقية إشرافية.
قالت المستشارة العامة لشركة Robinhood للتقاضي والإنفاذ التنظيمي Cheryl Crumpton إن الشركة توصلت إلى تسوية من حيث المبدأ مع NYDFS في عام 2021 وكشفت عن الأمر في ملفاتها العامة. وفقًا لكرامبتون ، حققت Robinhood “تقدمًا كبيرًا في بناء برامج قانونية وامتثال وأمن إلكتروني رائدة في الصناعة”.
في يونيو 2021 ، عاقبت هيئة تنظيم الصناعة المالية الأمريكية Robinhood لحوالي 70 مليون دولار بدعوى التسبب في “ضرر كبير وواسع النطاق” لآلاف المستخدمين وإظهار “إخفاقات إشرافية منهجية” بدءًا من سبتمبر 2016. في وقت النشر ، كانت المشاركات تم تداول HOOD عند 9 دولارات ; بعد أن انخفض بنسبة 0.3٪ تقريبًا في الـ 24 ساعة الماضية.
المصدر من هنا
تابعنا على قناة التيلغرام “أخبار العملات المشفرة | أفق الكريبتو” بالنقر على الرابط
لقراءة المزيد من أخبار العملات المشفرة انقر على الرابط
