هيئة SEC تحقق في شبهة تداول داخلي تخص Futu وTiger Brokers
فتحت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تحقيقًا في تداولات مشبوهة سبقت حملة تنظيمية ضد شركتي Futu وTiger Brokers، وسط مزاعم بتحقيق أرباح تجاوزت 100 مليون دولار.
بدأت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) تحقيقًا رسميًا بشأن مزاعم تتعلق بعمليات تداول داخلي استهدفت أسهم شركتي Futu وTiger Brokers، بعد شكوى تقدمت بها شركة Susquehanna International Group، التي أكدت تعرضها لخسائر كبيرة نتيجة تلك التداولات.
ويأتي التحقيق بعد اتهامات بأن متداولين مجهولين استغلوا معلومات غير معلنة لتحقيق أرباح ضخمة قبل اتخاذ السلطات الصينية إجراءات تنظيمية ضد الشركتين.
خسائر تتجاوز 70 مليون دولار
رفعت شركة Susquehanna دعوى قضائية أمام محكمة فيدرالية في مانهاتن يوم 29 يونيو، أوضحت فيها أنها تكبدت خسائر تجاوزت 70 مليون دولار بصفتها الطرف المقابل لمعظم صفقات الخيارات التي تُشتبه بأنها استندت إلى معلومات داخلية.
وبحسب الشكوى، اشترى المتداولون عقود خيارات مرتبطة بأسهم شركتي الوساطة الصينيتين قبل وقت قصير من إعلان السلطات الصينية إجراءات تنظيمية أدت إلى هبوط حاد في أسعار الأسهم، ما مكنهم من تحقيق أرباح كبيرة.
تحقيقات هيئة SEC لا تزال في مراحلها الأولى
تواصل هيئة SEC مراجعة تفاصيل التداولات الواردة في الدعوى، إلا أنه لم يتضح بعد ما إذا كان التحقيق سينتهي بإجراءات قانونية أو سيقتصر على جمع المعلومات والوثائق.
وفي الوقت نفسه، رفعت Susquehanna الدعوى ضد 100 شخص مجهول الهوية، موضحة أنها لا تعرف هوية المتداولين، لكنها ترى أن حجم المخاطرة وطبيعة الصفقات يشيران إلى احتمال الاعتماد على معلومات داخلية غير متاحة للعامة.
المحكمة تجمد حسابات مرتبطة بالتداولات
عقب تقديم الدعوى، أصدرت المحكمة أوامر بتجميد عدد من الحسابات لدى شركة Interactive Brokers، إضافة إلى حسابات على منصات تابعة لشركة Up Fintech Holding، المالكة لكل من Futu وTiger Brokers.
كما سمحت المحكمة لشركة Susquehanna بطلب بيانات أصحاب هذه الحسابات في إطار جهودها لتحديد هوية الأشخاص الذين نفذوا الصفقات محل التحقيق.
حملة تنظيمية في الصين
كانت السلطات الصينية قد اتخذت في مايو الماضي إجراءات تنظيمية ضد Futu وTiger Brokers، متهمة الشركتين بتقديم خدمات تداول غير مرخصة للمستثمرين داخل البر الرئيسي للصين.
وأدت هذه الإجراءات إلى تراجع أسهم الشركتين بشكل ملحوظ، كما فرضت الجهات التنظيمية غرامة على Futu بلغت 1.85 مليار يوان، في حين خسر مؤسس الشركة ليف لي نحو 1.7 مليار دولار من ثروته خلال يوم واحد نتيجة هبوط السهم.
مزاعم بتحقيق أرباح تتجاوز 100 مليون دولار
تزعم Susquehanna أن بعض العاملين في الجهات التنظيمية الصينية أو داخل شركة Futu ربما سربوا معلومات مسبقة إلى المتداولين، ما أتاح لهم شراء عقود الخيارات بأسعار منخفضة قبل صدور القرارات التنظيمية.
ووفقًا للدعوى، أنفق المتداولون نحو 12 مليون دولار فقط على هذه الصفقات، قبل أن يحققوا أرباحًا لا تقل عن 100 مليون دولار بعد انهيار أسهم الشركتين.
من جانبها، أكدت شركة Interactive Brokers تعاونها مع التحقيقات، مشيرة إلى استعدادها لتقديم أي معلومات تطلبها الجهات التنظيمية المختصة.
